各鄉鎮(街道）司法所、局機關各股（室、處、中心）:

現將《樟樹市司法局行政執法案卷管理規定》《樟樹市司法局行政執法人員管理制度》《樟樹市司法局行政執法人員守則》《樟樹市司法局行政執法規范用語指引》印發給你們，請遵照執行。

                                樟樹市司法局

                                 2024年4月9日

樟樹市司法局行政執法案卷管理規定

第一章  總則

第一條 為進一步規范我局行政執法案卷的整理立卷、歸檔管理和檔案利用工作，依據《中華人民共和國檔案法》《國務院辦公廳關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見》《江西省人民政府辦公廳關于印發江西省全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度實施方案的通知》等法律和政策文件，結合我局實際，制定本規定。

第二條 本規定所稱行政執法案卷是指我局在履行行政處罰、行政強制、行政檢查、行政許可等行政執法職能職責中，制作使用的文書、依據的證據載體，以及其他具有法律效力或者法律意義的材料等，并根據一定順序組成的書面文件。

第三條 行政執法案卷屬于行政執法機關檔案的組成部分，應按規定整理立卷歸檔。

第四條 行政執法案卷應做到材料齊全，手續完備；科學編目，利于檢索；裝訂規范，利于保存。

第五條 行政執法機關應設置行政執法案卷檔案室，明確行政執法案卷專職或兼職檔案員負責案卷檔案管理工作。

第二章  整理立卷裝訂

第六條 行政執法案卷的整理、立卷、裝訂工作由具體承辦行政執法事項的行政執法人員負責。行政執法人員在行政執法過程中應注意收集、保管與行政執法相關的文書等材料，并在整理立卷時做好材料的篩選、檢查、修補工作，確保真實、完整。

第七條 行政執法案卷裝訂應使用統一規范的卷皮。行政執法案卷裝訂時，應當按照行政許可、行政處罰決定書(含送達回證)或行政檢查通知書等在卷首，其他材料依照工作流程的順序排列。

第八條 行政執法案卷中不宜公開的材料，應另行裝訂副卷。不能隨卷保存的證據，應注明內容、數量、時間、責任人和存放地點。

第九條 以下材料在案卷整理立卷時不裝訂:

(一)內容重復的材料；

(二)法律、法規、規章；

(三)沒有定稿的文書；

(四)與案件無關的材料。

第十條 行政執法案卷材料較多時，可按順序分冊裝訂，卷內文件目錄附于首冊，各冊的頁號相連。

第十一條 行政執法案卷內的文書材料應統一使用國家標準A4型紙。紙面過大的應按卷面大小折疊整齊，紙面過小的應加貼襯紙，難以辨認的應當附上抄件，不適宜托裱的材料可使用證物袋裝袋附卷。已破損、褪色或者容易破損、褪色的文書材料應進行托裱、修補或復制，裝訂部位過窄或者有字跡的材料，應用紙加襯邊。

第十二條 文書材料書寫應使用黑色水筆或鋼筆，也可用機器打印，字跡要工整、清晰。

第十三條 文書材料為復印件的，應將復印件與原件核對并加蓋“與原件核對無誤”的印章或由原件持有者(或核對人員)簽注“與原件核對無誤”并簽章。

第十四條 行政執法案卷材料排列后，應裝訂整齊，不能漏訂。案卷裝訂時應去除訂書釘等金屬物及其他雜物(特殊材料除外)，卷底裝訂線上應貼上封條并加蓋騎縫章。

第十五條 行政執法案卷材料應按順序逐頁編寫頁碼。頁碼一律用阿拉伯數字編在右上角(背頁有內容的編在左上角)，頁碼編寫可用鉛筆，字體要整齊、清楚。卷宗封面、卷內文件目錄、備考表、封底等不編寫頁碼。

第十六條 行政執法案卷內文件目錄應按材料排列順序逐件填寫，每份文件(材料)編一個順序號。卷內文件目錄應包括序號、題名、文號、日期、頁號、備注等內容。若文件(材料)沒有題名或題名不規范的，可以自擬題名，外加“[]”號，文件日期以阿拉伯數字標注，年、月、日用“.”代替。

第十七條 行政執法案卷卷皮應使用軟卷皮，軟卷皮設封面和封底。封面內容包括案號、案件名稱、立案日期、結案日期、保管期限、歸檔號等。

第十八條 行政處罰、行政強制、行政許可等行政執法案卷應以決定書文號作為案卷案號。已生效的行政許可、行政處罰決定被撤銷并且重新作出決定的，其案卷案號應以新的決定書文號確定。原案卷也應整理登記并妥善保管，封面標注“被撤銷”字樣，并將作出撤銷決定的相關材料(行政復議決定書、行政裁判文書)隨卷保存，并在行政執法機關年度行政執法案卷卷宗目錄中注明“被撤銷”。

第三章  歸檔管理

第十九條 行政處罰、行政強制、行政許可等行政執法案卷，應當在行政執法行為完成后30日內，移交行政執法案卷檔案室歸檔管理。行政檢查等行政執法案卷由負責行政檢查的行政執法人員立卷整理裝訂，并妥善保管。具備集中保管條件的可集中管理。案卷歸檔時，應對案卷進行驗收，并在驗收合格后辦理交接手續。不符合規定要求的，由具體承辦行政執法事項的行政執法人員負責重新整理立卷裝訂。

第二十條 應定期檢查行政執法案卷的整理立卷裝訂工作和行政執法案卷檔案室的案卷歸檔管理工作。

第二十一條 已歸檔的行政執法案卷，任何人不得擅自抽取、涂改、增刪、污損卷內的文書等材料。

第二十二條 行政執法案卷專職或兼職檔案員應編排組合年度各卷宗封面內容，制作行政執法機關年度行政執法案卷卷宗目錄。年度行政執法案卷卷宗目錄應包括目錄號、案號、案件名稱、立案日期、結案日期、保管期限、歸檔號等。

第二十三條 應按照國家檔案管理的有關規定做好行政執法案卷的保管、保密、移交和到期銷毀等工作。

第二十四條 行政執法案卷專職或兼職檔案員異動，應做好行政執法案卷檔案資料的清點工作，并辦理移交手續。

第四章  檔案利用

第二十五條 行政執法案卷是行政執法部門履行行政執法職能的過程性信息，不予公開。法律、法規、規章規定應當公開的，從其規定。

第二十六條 依照有關規定需要借閱行政執法案卷的，經行政執法部門法制審核負責人同意，辦理借閱手續。嚴格控制借調案卷。依照有關規定確需借調行政執法案卷的，經行政執法部門法制審核負責人同意后，還應報請行政執法機關主要負責人批準。借調時應明確歸還時間，借調時間一般不超過30日。

第二十七條 行政執法案卷專職或兼職檔案員要做好行政執法案卷借閱、借調的登記工作，記錄案卷借閱、借調批準人和借閱、借調時間、內容，以及借閱、借調人的身份信息和工作單位。借閱過程中如存在被拆、短缺、涂改、增刪、污損等情況，檔案員有權立即終止借閱案卷并予以收回。發現問題，應及時報告并記錄。

第二十八條 行政執法案卷借閱人只能在指定地點查閱，可對案卷內的材料摘抄或復制。行政執法案卷專職或兼職檔案員應對借閱人摘抄、復制材料進行監督。摘抄、復制內容與原件不符的，應拒絕簽章。

第二十九條 行政執法案卷檔案管理應嚴格執行案卷借閱、借調規定，嚴格遵守保密制度，不得違反規定提供案卷檔案或擴大案卷檔案利用范圍，不得向他人泄露案卷檔案內容。

第五章  附則

第三十條 行政執法案卷采用電子化管理的，可參照本規定的要求實施。電子化管理行政執法案卷的應當分類編號并備份保存；出具的相關文書應當編號歸檔；與行政執法有關的證據、證物應當登記造冊、妥善保存。電子化管理行政執法案卷材料應具備紙質還原的能力，音像、視頻資料可直接復制。還原的紙質案卷應當按照本規定的要求整理、立卷、裝訂。行政執法機關應當確保電子化管理行政執法案卷的存儲設備專管、專用，不得作其他用途。

第三十一條 違反本規定，造成嚴重后果的，依法依規追究相關責任人責任。

第三十二條 法律、法規、規章及其他規范性文件對本規定所列內容另有規定的，從其規定。

第三十三條 本規定自發布之日起施行。

樟樹市司法局行政執法人員管理制度

第一條 為加強行政執法隊伍建設，提高行政執法人員素質，推進依法行政，根據有關規定，結合我局工作實際，制定本制度。

第二條 本制度適用于本單位行政執法人員(以下簡稱執法人員)的管理。

第三條 執法人員是指在編在崗，持有合法有效的行政執法證件，針對特定的事項代表國家行使權力、履行職責的工作人員。

第四條 執法人員應當以憲法和法律為活動準則，忠于職守，紀律嚴明，依法行政，文明執法。

第五條 培訓主要分為以下幾類:

(一)崗前培訓。新錄用人員在試用期內，應當接受崗前培訓。培訓的內容應當包括:執法崗位業務知識、基本法律知識、相關法律法規規章、職業道德規范和業務實操。

(二)更新知識培訓。執法人員每年應當參加不少于15天的更新知識培訓，其中法律知識的培訓時間累計不少于60學時。

(三)轉崗培訓。執法人員跨門類調換執法崗位的，應當接受新的業務知識和專業法律知識的培訓。培訓時間不少于60學時。

(四)考評不稱職者培訓。執法人員考評不合格的，應當參加培訓。培訓時間不少于60學時。

第六條 執法人員應當做到愛崗敬業、秉公執法；不謀私利、裁量公正；優質服務、禮貌待人。

第七條 執法人員執法時應當著裝整潔，執法標志齊全，佩帶執法證，儀表端莊，舉止文明，語言規范。

第八條 執法人員在執法時應當按照法律法規規定履行職責，依法行政，受理行政管理相對人的行政許可申請或者辦理其他行政事項時，應當按照法定條件、標準、程序等，在法定期限內按規定辦理。

執法人員按照規定檢查、處罰違法行為時，應當做到認定事實清楚，取證合法充分，適用依據準確，程序合法完整，文書制作規范。

第九條 執法人員應當接受國家權力機關、司法機關、監察機關、交通主管部門和業務主管部門的監督、檢查，接受社會組織、人民群眾、新聞輿論的建議、監督和批評。

第十條 執法人員的考評與單位人事考核工作結合進行。考評的主要內容包括執法工作實績、職業道德、執法業務和理論水平、執法風紀，重點考評執法工作實績。

第十一條 考評等次分為優秀、合格、不合格三種。各等次的基本標準是:

優秀:工作實績突出，熟悉法律、精通業務，執法行為規范，職業道德良好，風紀嚴明，執法無差錯。

合格:能夠完成工作任務，熟悉或者比較熟悉法律、業務知識，執法行為基本規范，職業道德良好，遵章守紀，無故意或者重大過失引起的執法錯案。

不合格:法律、業務素質差，難以勝任執法工作或者不能完成當年工作任務；職業道德差，違反行為管理規定并造成嚴重后果。

第十二條 考評等次為不合格的，執法證件予以暫扣，并離崗接受培訓。連續兩年考評等次為不合格的，吊銷其執法證件。

第十三條 執法人員有下列情形之一的，應當給予獎勵:

(一)在執法中查獲重大違法案件，成績顯著的。

(二)總結執法實踐經驗成果突出，對執法工作有重要指導作用的。

(三)對執法工作提出改革建議被采納，效果顯著的。

(四)執法人員考評等次被確定為優秀的。

(五)有其他顯著執法成績的。

對執法人員的獎勵，實行精神鼓勵和物質獎勵相結合的原則。

第十四條 執法人員有下列情形之一的，暫停執法，暫扣執法證件；情節嚴重的，可以調離執法崗位，吊銷執法證件，并給予行政處分:

(一)不履行法定職責，玩忽職守的。

(二)越權執法，造成后果的。

(三)違反法定程序或者適用法律依據錯誤，造成嚴重后果的。

(四)儀容不整，酒后執法，態度粗暴，或者具有其他不文明執法行為造成不良影響的。

（五）濫用職權，吃拿卡要，或者具有其他徇私舞弊行為的。

（六）有其他嚴重影響執法形象行為的。

第十五條 執法人員因故意或者重大過失給行政管理相對人造成損失的，執法人員所在單位賠償損失后，應當向該執法人員追償部分或者全部損失。

第十六條 對執法人員給予行政處分的權限和程序按照有關規定辦理執法人員的行為構成犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。

第十七條 本制度自公布之日起施行。

樟樹市司法局行政執法人員守則

第一條 堅決執行黨的路線、方針、政策，思想上、政治上、行動上與黨中央保持高度一致,熱愛本職工作，樹立高度的責任感，忠于職守，盡職盡責，模范執行行政執法各項規定。

第二條 堅持有法必依，執法必嚴，違法必究的原則，不準以言代法，以權代法。

第三條 秉公執法，廉潔奉公，不準利用職權對單位和個人故意刁難，敲詐勒索，收受賄賂，索要禮物，嚴禁以權謀私，挪用罰沒款及物品。

第四條 自覺遵守單位內部各項規章制度和管理規定，按時按質按量完成上級交辦的各項工作任務。

第五條 開展執法要做到風紀嚴整，儀表端正，舉止文明，態度和藹，樹立良好的執法隊員形象。

第六條 文明執法、禮貌待人，做到宣傳教育要講理，執法過程要合理，糾正違章要有理，嚴禁對違章者粗暴行事。

第七條 嚴格執行執法程序、處罰標準，嚴禁亂罰款、亂收費。

第八條 積極參加各項精神文明建設活動，不準參與賭博、色情、封建迷信和其他不健康的活動。

樟樹市司法局行政執法規范用語指引

一、總體要求

行政執法人員在執法過程中，應當堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，牢記“執法為民”宗旨意識，做到用語文明規范、表達通俗準確、態度和藹、禮貌待人，嚴格規范公正文明執法。

二、一般性規定

(一)實施執法過程中一般使用普通話，也可以根據當事人實際情況使用容易溝通的語言。

(二)實施執法過程中與相對人的見面語，應當先使用敬語“您好”，要求配合開展工作要用“請”字，告別語用“謝謝，再見”。常見行政執法文明用語如下:

1.您好！

2.對不起，請稍等。

3.請您到XX詢問(辦理)。

4.請您先看規定，不明白的我來解釋。

5.別著急，請坐下來慢慢講。

6.請不要著急，我盡快給您辦。

7.對不起，讓您久等了。

8.有話請講。

9.請聽我解釋一下，謝謝。

10.請拿好您的東西，再見。

11.謝謝您對我們工作的支持，再見。

(三)實施執法工作不得使用輕蔑、歧視、侮辱、誘導、欺騙、恐嚇、威脅性語言；禁止講臟話、辱罵當事人。常見行政執法忌語如下:

1.喂，你找誰？

2.不知道，你問我，我問誰？

3.墻上貼著呢，你不會自己看？

4.不歸我管，問別人去。

5.不是說過了嗎？怎么還不清楚？

6.你快點，我還有事。

7.怎么搞的，連這個也不懂。

8.你急什么，沒看見我一直在忙嗎？

9.是你對，還是我對？

10.誰說行，你就找誰去。

11.有意見，找領導去。

12.我的態度就這樣，你能怎樣？

13.隨便你告我啊！

三、具體執法行為規范用語

(一)行政許可

1.收取申請材料

請坐，我們現在就對您提交的材料進行審查，請稍等。

2.申請材料不符合要求

對不起，經審查，您提交的申請材料不符合要求。原因是XX。因此，現在我們不能受理您的申請。請您按要求XX(說明應補充的資料或者應完善的手續)。

3.申請材料符合要求

我們已對您提交的有關材料進行了審查。符合申辦XX事項應提交材料的要求。對您申請的XX事項，我局將在X個工作日內作出決定，請留下聯系方式，以便我局通知或者送達有關決定。

4.確認送達地址

為便于您及時收到相關文書，請您填寫送達地址確認書，如實提供確切的送達地址，我們將根據您填寫的地址寄送相關執法文書。確認的送達地址適用于行政許可全過程程序。如果送達地址有變更，請及時書面通知我單位變更后的送達地址。如果提供的地址不確切或者不及時告知變更后的地址，使文書無法送達或者未及時送達，您(你單位)將自行承擔由此可能產生的后果。

5.確認電子送達

請確認是否接受電子送達。若接受電子送達，請提供有效的手機號碼或者電子郵件地址。接受電子送達方式的，以發送方設備顯示發送成功視為送達。

(二)行政檢查

1.亮明身份

您好！我們是XX司法局的執法人員XX、XX，執法證號分別是XX、XX。今天要對XX情況進行行政檢查。這是我們的執法證件(出示執法證件)，請過目。

2.告知回避權

根據規定，您有申請回避的權利。如果您認為我們與本案有利害關系從而影響到本案的公正辦理，可以申請我們回避。您是否申請回避？

3.告知執法檢查事項

我們根據XX(工作計劃或者舉報投訴、部門移送等線索)，現依法對您(你單位)的XX現場進行執法檢查。根據XX法律法規的有關規定，您(你單位)有義務配合我局的行政檢查。請做好配合檢查的準備工作，并按要求安排相關人員協助檢查。

4告知配合義務

我們將向您了解與XX工作有關的情況，請據實回答相關問題，隱瞞或者提供虛假情況將承擔相應的法律責任。

5.要求提供材料

根據XX(法律、法規、規章名稱等規定)，請您提供XX(證件、材料)。對涉及您(你單位)個人隱私(商業秘密)的，我們將依法保密，謝謝配合。

6.相對人或其他人對執法現場錄音錄像時

只要不妨礙執法活動，您可以對現場執法活動進行如實錄音錄像記錄，也可通過網絡等上傳分享您的音像記錄，但不能掐頭去尾、斷章取義、歪曲事實，否則將承擔法律后果。

7.要求簽字確認筆錄

這是我們按照剛才的交談所制作的筆錄，請您核實一下筆錄內容的真實性和完整性。如筆錄無誤，請在此處簽署“上述共X頁筆錄，我已看過，記錄屬實”的意見和姓名、日期。如筆錄有誤，請指出，我們將予以更正。

8.確認送達地址

為便于您及時收到相關文書，請您填寫送達地址確認書，如實提供確切的送達地址，我們將根據您填寫的地址寄送相關執法文書。確認的送達地址適用于行政檢查全過程程序。如果送達地址有變更，請及時書面通知我單位變更后的送達地址。如果提供的地址不確切或者不及時告知變更后的地址，使文書無法送達或者未及時送達，您(你單位)將自行承擔由此可能產生的后果。

9.確認電子送達

請確認是否接受電子送達。若接受電子送達，請提供有效的手機號碼或者電子郵件地址。接受電子送達方式的，以發送方設備顯示發送成功視為送達。

10.檢查結果通報

非常感謝您(你們)對我局行政檢查工作的支持和配合！現將本次檢查的情況向您(你單位)進行通報:XX。謝謝您的配合，再見。

11.復查意見通報

(1)您好！我們是XX司法局執法人員XX和XX。我局于XX年XX月XX日向您(你單位)下達了《責令改正通知書》，經復查，您(你單位)已經在規定期限內完成整改，這是《整改復查意見書》，請您簽字確認。

(2)您好！我們是XX司法局執法人員XX、XX。我局于XX年XX月XX日向您(你單位)下達了《責令整改通知》，經復查，您(你單位)還有XX項問題未及時整改完畢。我們將根據XX(法律、法規、規章名稱等規定)的規定，對你單位進行XX(行政決定)。這是《整改復查意見書》，請您簽字確認。

(三)行政處罰

1.亮明身份

您好！我們是XX司法局的執法人員XX、XX，執法證號分別是XX、XX。今天要對XX情況進行調查取證(勘驗)，這是我們的執法證件(出示執法證件)，請過目。

2.告知回避權

根據規定，您有申請回避的權利。如果您認為我們與本案有利害關系從而影響到本案的公正辦理，可以申請我們回避。您是否申請回避？

3.介紹公證員

他們是XX公證處公證員。他們將對今天的行政處罰行為進行記錄。涉及您(你單位)個人隱私(商業秘密)的，他們將依法保密，請放心。

4.告知執法檢查事項

我們根據XX(檢查發現或者舉報投訴、上級交辦、部門移送等線索)，現依法對您(你單位)的XX現場進行檢查(勘驗)。

根據XX法律法規的有關規定，您(你單位)有義務配合我局的檢查(勘驗)。請做好配合檢查(勘驗)的準備工作，并按要求安排相關人員協助檢查(勘驗)。

5.告知配合義務

您好！我們將向您了解與XX工作有關的情況，請據實回答相關問題，隱瞞或者提供虛假情況將承擔相應的法律責任。

6.要求提供材料

根據XX(法律、法規、規章名稱等規定)，請您提供XX(證件、材料)。對涉及您(你單位)個人隱私(商業秘密)的，我們將依法保密，謝謝配合！

7.相對人或其他人對執法現場錄音錄像時

只要不妨礙執法活動，您可以對現場執法活動進行如實錄音錄像記錄，也可通過網絡等上傳分享您的音像記錄，但不能掐頭去尾、斷章取義、歪曲事實，否則將承擔法律后果。

8.要求簽字確認筆錄

這是我們按照剛才的交談所制作的筆錄，請您核實一下筆錄內容的真實性和完整性。如筆錄無誤，請在此處簽署“上述共X頁筆錄，我已看過，記錄屬實”的意見和姓名、日期。如筆錄有誤，請指出，我們將予以更正。

9.確認送達地址

為便于您及時收到相關文書，請您填寫送達地址確認書，如實提供確切的送達地址，我們將根據您填寫的地址寄送相關執法文書。確認的送達地址適用于行政處罰全過程程序。如果送達地址有變更，請及時書面通知我單位變更后的送達地址。如果提供的地址不確切或者不及時告知變更后的地址，使文書無法送達或者未及時送達，您(你單位)將自行承擔由此可能產生的后果。

10.確認電子送達

請確認是否接受電子送達。若接受電子送達，請提供有效的手機號碼或者電子郵件地址。接受電子送達方式的，以發送方設備顯示發送成功視為送達。

11.送達先行登記保存物品清單

您好！為查清XX案情，依照《中華人民共和國行政處罰法》第五十六條關于先行登記保存的規定，我們將對XX物品進行先行登記保存。這是《先行登記保存物品清單》，請核對。如無誤，請在此處簽署姓名和日期。

12.送達行政處罰告知書

您好！這是《行政處罰告知書》，請收好并在《送達回證》上簽署姓名和日期。如果有異議，您有權在收到本告知書之日起三日內向XX進行陳述申辯、申請聽證；逾期不陳述申辯、申請聽證的，視為放棄上述權利。

13.送達行政處罰決定書

您好！這是《行政處罰決定書》，請您收好并在《送達回證》上簽署姓名和日期。如果對本處罰決定不服，您有權在收到本處罰決定書之日起六十日內向XX或者XX申請行政復議，或者在六個月內向XX人民法院提起行政訴訟。

14.告知留置送達

您好！這是《XX》，因您拒絕簽字接收，依照XX(法律規定)，這是XX，我們將請他作為見證人，采用留置送達方式進行送達。

15.勸告穩定情緒

請保持冷靜。我們是XX司法局執法人員，正在依法執行公務。妨礙執行公務是違法的，將會承擔法律后果，請您配合。

四、音像記錄規范用語

(一)開始拍攝時，應當先對記錄時間、地點、執法人員及案由進行描述。

(二)告知當事人及現場其他人員正在進行音像記錄。

(三)拍攝過程中，可以對執法環節進行說明，包括調查取證、聽證、送達等。

(四)根據現場執法情況，可以對當事人、證人、第三人等現場有關人員的體貌特征和言行舉止；與行政執法相關的重要涉案物品及其主要特征，以及其他證明違法行為的證據進行描述。